證(zheng)監(jian)會(hui)有(you)關(guan)部(bu)門(men)負(fu)責(ze)人(ren)告(gao)訴(su)上(shang)證(zheng)報(bao)記(ji)者(zhe)，去(qu)年(nian)證(zheng)監(jian)會(hui)稽(ji)查(zha)執(zhi)法(fa)探(tan)索(suo)使(shi)用(yong)先(xian)進(jin)的(de)互(hu)聯(lian)網(wang)技(ji)術(shu)，依(yi)托(tuo)大(da)數(shu)據(ju)平(ping)台(tai)，用(yong)精(jing)確(que)製(zhi)導(dao)的(de)線(xian)索(suo)引(yin)領(ling)調(tiao)查(zha)
、服務調查
，讓證券違法者“無處遁形”

，以大數據為代表的科技革命
，正在重塑證監會稽查執法的生態。

　　針對今年的稽查執法工作，證監會主席劉士餘提出要“敢於亮劍，善於亮劍”。據介紹，證監會已在製度化保障線索發現及處理效率
、預判和及時回應市場關切

、實施舉報獎勵製度、加大行刑銜接、多部門境內外協作打擊違法等方麵形成了有效的工作機製。

　　記者了解到，證監會正與公安及司法機關密切溝通

，配合進行操縱市場、利用未公開信息交易等司法解釋的起草工作
；並將研究起草欺詐發行
、信息披露等主要證券期貨罪名刑法修正案，以完善刑事法製基礎，為稽查執法提供更堅實的保障。

　　大數據稽查推升辦案效率

　　統計顯示
，去年全年
，證監會共受理違法違規有效線索603件，啟動調查率達到91%

，同比增長18個百分點；年中新增立案案件302件，比之前三年的平均數量增長23%。

　　數據大幅增長的背後，是科技手段運用帶來的效率提升。

　　證監會相關部門負責人介紹，2016年證監會稽查執法采用了大數據、雲計算等互聯網技術手段，依托中央監控係統大數據平台，狠抓線索源頭
、拓展線索來源
，提升了線索發現分析工作的力度、廣度和深度，同時用精確製導的線索引領調查、服務調查，讓證券期貨違法違規者無處遁形。

　　“以大數據為代表的科技革命，正在改變我們認識世界、改造世界的方法
，同樣也在重塑證監會稽查執法的生態。”這位負責人說。

　　據了解，運用大數據思維及技術，證監會發現、分析
、解決證券期貨稽查執法中所遇問題的能力，以及預測
、預警、預防各類風險的能力均顯著提升。

　　證監會稽查執法人員從三個方麵向上證報記者“解密”了大數據稽查：

　　首先，證監會通過建立中央監控係統平台實現了數據集成。現場檢查
、專項核查
、市場監察、輿情監測、投訴舉報等多種線索發現渠道的線索信息，被大規模、集成化、係統化地整合到中央監控係統平台中
，實現了線索數據的最大化利用。

　　其次

，通過“數據建模+機器學習”的方式構建了類案輔助分析模型。以滬深交易所近年來類案線索的曆史數據為基礎，證監會建立了內幕交易、市場操縱和“老鼠倉”等違法行為的類案模型，並引發機器學習因子
，對類案模型不斷優化，以洞察各類違法行為的重點特征。

　　另外，證監會還充分利用人工監控的經驗，分門別類梳理出某種異常特征在各種市場環境下的適用方向，多維度地對異常賬戶進行分析、甄別。

　　jishushouduandeyunyong，shizhengjianhuijizhazhifabumenduigeleiweifaweiguixiansuodeminruixingdadatisheng，zhinenghuafenxishuipingyexianzhutigao。zhengquanshichangweifazhezhengmianlinyizhangyuezhiyuemishide“天羅地網”。

　　構築執法防線盯住兩個關鍵詞

　　技術手段使證券期貨市場稽查執法工作邁上了更為科學
、有效的新台階，而監管部門在構築更堅實執法防線的過程中盯住了製度、協同兩個關鍵詞。

　　據統計，2016年證監會新增的302件立案案件中，內幕交易、信息披露
、利用未公開信息交易、操縱市場類案件分別占比21%、33%、10%和15%
，與此前幾年相比

，市場違法違規案件的結構正在趨於均衡。

　　證監會相關部門負責人介紹
，在製度建設方麵

，證監會著重進行了改革線索發現及處理機製、加強預判及快速反應、暢通舉報渠道等三方麵工作。

　　具(ju)體(ti)而(er)言(yan)，去(qu)年(nian)證(zheng)監(jian)會(hui)印(yin)發(fa)了(le)改(gai)進(jin)和(he)加(jia)強(qiang)證(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)線(xian)索(suo)發(fa)現(xian)處(chu)理(li)工(gong)作(zuo)的(de)專(zhuan)門(men)文(wen)件(jian)，有(you)針(zhen)對(dui)性(xing)地(di)完(wan)善(shan)了(le)線(xian)索(suo)會(hui)商(shang)等(deng)製(zhi)度(du)
，同(tong)時(shi)對(dui)線(xian)索(suo)發(fa)現(xian)的(de)範(fan)圍(wei)、規範要求和主體責任予以明確，做到絕不放過任何一個問題線索。

　　同時

，根據“打早、打小

，通過及時執法防範
、化解風險”的要求，證監會對市場和輿情關注的敏感線索越來越重視，提出了“即時關注、即時分析、即時反饋”的工作要求。

　　另外，證監會證券期貨違法違規行為舉報中心成為其對外聯絡的重要窗口，自2013年成立到去年10月，舉報中心共收到各類舉報材料16393件
，在舉報獎勵製度下
，舉報者最高可以獲得30萬元的獎勵。

　　製度建設為執法防線提供了基礎保障，執法協作則大大拓展了行政執法的覆蓋範圍。

　　前述負責人表示，證監會稽查方麵的執法協作著力強化了三個領域：一是探索構建行政執法與刑事司法“密切協同、優勢互補”的工作格局；二是加大跨境監管協作，聯手打擊跨境違法活動
；三是與其他部委實現多部門協作，提升執法效能。

　　截至2016年底
，證監會依法向公安機關移送證券期貨涉嫌犯罪案件55起，同比增長34%。目前公安機關已對45起案件立案偵查，12起案件取得重大進展。

　　去年全年，境外監管機構向證監會請求協查案件142件，證監會請求境外監管機構協查案件36件。首例利用滬港通實施的跨境操縱市場案在去年成功查辦。同時，證監會已與人民銀行
、網信辦、國稅總局

、審計署等單位探索形成了多方麵合作機製。